• Visibilidad completa del entorno normativo: Identificando regulaciones aplicables por sector y país. Ideal para procesos de expansión o de nuevas inversiones. 

• Reducción de riesgos de incumplimiento: Se logra anticipar brechas regulatorias antes de que generen sanciones o bloqueos.

• Priorización estratégica de obligaciones críticas: Enfocando recursos en lo esencial.

• Trazabilidad documental y operativa: Con vínculos claros entre norma, política interna y responsable.

• Alineación de la estrategia de negocio con marcos regulatorios: Se busca evitar fricciones futuras con supervisores o auditorias.

• Desarrollo de una cultura de cumplimiento organizacional: Impulsando liderazgo ético y responsabilidad corporativa. Muy alineado con mi servicio de Compliance by Design.

• Mayor confianza ante reguladores e inversionistas: Mediante reportes formales de cumplimiento.

• Estandarización de políticas internas en entornos Multipáis. Se logra una cultura multi jurisdiccional que aporte al desarrollo de la empresa. 

• Capacidad de adaptación continua ante cambios regulatorios: Gracias a un monitoreo continuo que permite idear estrategias de adaptación de forma más dinámica. 

• Mapa regulatorio por sector y jurisdicción: Identificación de leyes, reglamentos, reguladores y fechas clave de cumplimiento.

• Matriz de cumplimiento y responsabilidades: Relación entre obligaciones, áreas involucradas y controles vigentes.

• Evaluación de brechas regulatorias y plan de acción: Diagnóstico de cumplimiento con priorización de riesgos y cronograma de cierre.

• Radar de cambios normativos: Sistema de monitoreo para anticipar reformas y adaptaciones necesarias.

• Reporte consolidado de madurez regulatoria: Evaluación comparativa con mejores prácticas internacionales.

• Sesión ejecutiva de presentación y validación: Exposición de resultados y recomendaciones ante dirección o comité de riesgos.

• Kit documental de soporte: Políticas, formatos y evidencias para auditoría o revisión interna.

• Hoja de ruta de evolución regulatoria: Plan estratégico para mantener cumplimiento continuo y cultura viva.

Inicio con una sesión de análisis para comprender la estructura del negocio, su modelo operativo y los países en los que participa o pretende participar.

​

A partir de esa información, realizo un mapeo exhaustivo del entorno regulatorio, identificando leyes, autoridades, licencias, y obligaciones relevantes por sector y jurisdicción.

​

Con los hallazgos, elaboro una matriz de cumplimiento que conecta cada norma con políticas internas, responsables y controles existentes.

Posteriormente, se lleva a cabo un análisis de brechas y se diseña un plan de acción priorizado, acompañado de un radar normativo que permite anticipar cambios o riesgos emergentes.

​

Finalmente, consolidamos los resultados en un informe ejecutivo y una sesión de validación con la dirección, donde se presentan las oportunidades de mejora y las bases para construir una cultura de cumplimiento sólida y sostenible.

Comunícate conmigo ahora mismo.  

Escribe a: consultoria@miguelarguello.com​ 

​

Envía a través de un formulario tus consultas haciendo click aquí

​